Картель

Картель — одна из форм объединения предприятий на договорной основе. Участники картеля, сохраняя финансовую и производственную самостоятельность, договариваются о регулировании объёмов производства, условиях сбыта продукции, разделе рынков сбыта, источников сырья, условиях найма рабочей силы, определяют общую политику ценообразования, обмениваются патентами и технологиями, расширяют сферы влияния на потребительском рынке и др.

Целью образования картеля является получение в общих интересах получения экономического эффекта путём устранения и регламентации конкуренции между участниками картеля, а также путем подавления «внешней» конкуренции и устранения паразитирующих посредников.

Распространенному в континентальной Европе немецкому термину «картель» в англоязычных странах соответствовали термины «пул» и «трест» (англ. pool, trust). Но, поскольку уже в 1890 г. в США был принят первый антитрестовый закон Шермана, поставивший тресты как одну из форм сговора вне закона, в экономико-теоретической литературе за этой формой закрепилось наименование «картель». Сговор, а по прежней русской терминологии стачка, является родовым понятием в отношении картеля, треста и еще одного типа строения рынка — лидерства.

Законодательное понятие картеля было введено третьим антимонопольным пакетом в 2011 г. (п. 8 ст. 1 Федерального закона от 06.12.2011 № 401-ФЗ). Картель — это запрещенное законом соглашение между конкурентами:

• о ценах;
• участии в торгах;
• разделе рынка;
• создании дефицита;
• бойкоте определенных покупателей (п. 1 ст. 11 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»).

Типы картелей

Антимонопольное законодательство большинства стран рассматривает 2 типа картелей: горизонтальные и вертикальные.

Горизонтальные соглашения (картели) представляют собой сговор компаний одной отрасли с целью получения монопольной прибыли посредством устранения или ограничения конкуренции на рынке. Картели являются наиболее опасным и распространенным видом ограничительной деловой практики. Предметом здесь выступают, как правило, фиксация цен, ограничение объемов производства, раздел рынков и т. д. Последствия картельных соглашений отрицательно сказываются на экономическом развитии, приводя к росту цен, ограничению производства и сдерживанию инноваций.

Вертикальные соглашения заключаются между предприятиями, находящимися на разных ступенях процесса производства и реализации товаров, и относятся чаще всего к сфере распределения. Такие соглашения нередко носят антиконкурентный характер, и их последствия для экономики могут быть столь же негативны, как и в случае картелей. Однако считается, что они в целом менее опасны с точки зрения воздействия на конкуренцию.

Виды картельных соглашений

По своему содержанию картельные соглашения могут быть весьма разнообразны. Вершина их расцвета пришлась на период между Первой и Второй мировыми войнами, поэтому представленные ниже виды картелей являются отчасти «историческими формами», относящимися к тому времени, хотя многие из них и сейчас являются образцом практических действий.

• Субмиссионный картель — объединяет предпринимателей, в его рамках распределяются общие оферты предложения на государственные заказы; ставит своей целью, чтобы входящие в него предприятия во время тендеров при размещении государственных заказов получали бы в порядке очередности добавку за завышенные цены. Это достигается тем, что во время торгов все члены картеля из числа участвующих в них предлагают продукцию по чрезвычайно завышенной цене. Часто картельным договором предусматриваются компенсационные платежи «победителей» тендера «проигравшим».

• Кондиционный картель — определяющий условия реализации товара и согласующий только единые условия продажи (но не цены) — устанавливает для всех предприятий-участников определенные договором условия относительно их гарантийных услуг, сроков поставок, условий оплаты и т. д.

• Картель согласованных размеров скидок — определяет условия и размеры скидок для предприятий-участников.

• Калькуляционный картель, участники которого договариваются об одинаковой структуре и об одинаковом содержании расчетов.

• Картель минимальных цен — определяет цены, которые в процессе торговли не могут быть снижены.

• Картель единой цены — устанавливает единые для всех членов картеля цены на рынке сбыта. Такой картель возможно создать лишь в том случае, если все входящие в него предприятия имеют примерно одинаковое качество продукции, так как иначе спрос концентрировался бы на продукции высшего качества. Фактически в прошлом большинство картелей единой цены, создавались там, где группа предприятий производила достаточно гомогенный, однородный продукт (например: уголь, сталь, цемент). Обычно поводом для создания картеля рассматриваемого типа было падение цен, которое происходило из-за возникновения в отрасли избыточных производственных мощностей. Предприятия-члены картеля путем согласованного сбивания цены пытались переключить спрос на себя. Это часто приводило к тому, что картель единой цены превращался в квотовый картель.

• Квотовый (или производственный) картель — выделяет каждому члену картеля определенную квоту (долю) производства продукции, которая не может быть превышена. При этом должно производиться лишь такое количество продукции, которое может быть реализовано при завышенных единых ценах. Кроме того, квотовый картель равномерно воздействует на все предприятия-участники, заставляя их снижать избыточные производственные мощности. Превышение установленных производственных квот карается штрафом, определенным картельным договором. Однако так как превышения квот часто оставались незамеченными, квотовый картель в конце концов трансформировался либо вливался в синдикат.

Разновидностью квотового является Контингентированный картель, устанавливающий для его участников соответствующие квоты (контингенты) потребителей.

• Синдикат — самая «жёсткая» форма картеля. Реализация продукции всех участников синдиката осуществляется по единым ценам исключительно через центр по продажам, принадлежащий синдикату. Таким образом, все предприятия-члены обязаны поставлять всю свою продукцию в синдикат, который благодаря этому имеет возможность контролировать соблюдение производственных квот. Нелегальная продажа продукции отдельными членами синдиката предотвращается с помощью самых различных мер, вплоть до постоянного контроля у заводских ворот.

Синдикат позволяет осуществлять скоординированное регулирование производственных мощностей (то есть устранение излишних производственных мощностей или их наращивание).

• Региональный картель — соглашения между предприятиями о территориальном разделе рынка сбыта между продавцами, исключающем взаимную конкуренцию, благодаря чему отдельный продавец становится монополистом в своем регионе.

• Экспортный картель — соглашение по условиям сбыта продукции на иностранных рынках.

• Импортный картель — соглашение импортеров внутри страны, направленное против иностранных фирм экспортеров.

• Закупочный картель — монопольное соглашение нескольких предприятий, фирм, корпораций о закупке сырья и товаров определенного вида, сорта и так далее в интересах всех участников картеля с целью сбить закупочные цены.

• Картель специализации — каждый его участник обязывается производить один определенный продукт или тип продуктов. Таким образом, каждый член картеля получает монопольное положение на рынке определенной продукции.

• Картель структурных кризисов — соглашение, которое должно обеспечить безболезненное свертывание производственных мощностей при устойчивом, не обусловленном конъюнктурой сокращении сбыта. Такого рода картельное соглашение заключается обычно во время циклических спадов производства, в условиях, когда баланс спроса и предложения на продукцию отрасли резко нарушен (имеются большие запасы непроданной продукции), цены падают ниже среднеотраслевой себестоимости и значительное число предприятий отрасли вынуждены прекратить производство. В этом случае компании согласовывают между собой масштабы снижения производства и недогрузки мощностей до тех пор, пока избыток продукции не будет продан.

• Патентный картель, определяющий направления совместного использования (или неиспользования) какого-либо технического изобретения.

• Трудовой картель, устанавливающий размеры заработной платы и условия найма рабочей силы.

Способы контроля

Как только картельное соглашение достигнуто, каждый участник соглашения заинтересован в скрытом нарушении установленных правил игры, ибо это повышает его индивидуальную прибыль. Другими словами, основная трудность картельного соглашения не в его заключении, а в его выполнении. Если все члены картеля будут нарушать установленные цены и квоты, это приведет к падению рыночной цены до конкурентного уровня и, как следствие, к распаду картеля. Успех картеля зависит от возможности выявления и пресечения обмана. Вот почему любое картельное соглашение обязательно предусматривает целый ряд мер по выявлению и предотвращению обмана между его участниками.

Основные меры контроля:

• ограничение точек отгрузки продукции картеля;
• работа с небольшим количеством крупных покупателей;
• штрафы (уровень штрафов должен быть достаточно высок, чтобы предупреждать обман, и в то же время, достаточно низок, чтобы не отпугнуть фирмы от картеля);
• ограничение квоты производства;
• формирование пула доходов (которые распределяются между всеми членами картеля на основе специально выработанной формулы);
• наказание натурой (когда в ответ на обман участники картеля немедленно увеличивают объемы своего производства и снижают цены). Данная мера считается эффективной, если только удается быстро выявить обман. В противном случае, фирма-нарушитель успевает получить значительную прибыль до того, как понесёт издержки от наказания.

Образование картелей

Картель может образоваться как по соглашению организаций продавцов (производителей) — частнопредпринимательская картелизация снизу, так и в принудительном порядке на основе решений властей — государственная картелизация сверху.

Картелизация «снизу»

В соответствии с антимонопольным законодательством в большинстве стран картельные соглашения, за исключением отдельных отраслей (прежде всего сельского хозяйства), запрещены и установлен разрешительный порядок их деятельности при наличии особых условий. Как правило, законодательно запрещаются картели, связанные с фиксированием цен, делением рынка и ограничением выпуска продукции и производственных мощностей, то есть те согласованные меры, которые направлены на искажение или ограничение конкуренции.

Запрет на создание картелей может быть снят для:

• картелей, на которые приходится небольшая доля рынка (например, в рамках Европейского Союза: если доля рынка, охваченного соглашением, не превышает 5 % производства определенного продукта и средний ежегодный оборот участвующих в соглашении компаний не превышает 200 млн экю);
• картелей, деятельность которых базируется на освоении нового рынка;
• картелей, приносящих пользу экономике всей страны, например способствующих техническому прогрессу;
• «кризисных» картелей, уменьшающих, например, излишние производственные мощности.

В связи с подобными ограничениями картельное соглашение часто существует негласно, в виде секретных статей, дополняющих какой-либо официальный текст, либо в устной форме «джентльменских соглашений».

В странах Западной Европы, где действует специальное законодательство, делящее картели на «желательные» и «вредные», насчитываются сотни официально зарегистрированных картельных соглашений, не считая тех, которые существуют без регистрации.

В США картели запрещены законом. Их функции выполняют торгово-промышленные ассоциации (союзы предпринимателей), осуществляющие межфирменное регулирование рынка в масштабах отрасли.

Картелизация «сверху»

Применялась в корпоративных государствах не только с целью достижения оптимального развития экономики, ликвидации паразитических посредников (процентных банковских и торгово-логистических), но также с целью стабилизации социальных отношений в национальном обществе (в частности, гарантии занятости, замораживания цен, ограничения чрезмерных доходов и расходов предпринимателей, прекращения забастовок):

• Закон об установлении обязательных картелей Третьего рейха.
• Новая экономическая структура Имперской Японии.

Картелизация национальной экономики «сверху» — необходимая (но недостаточная) мера для достижения государством национальной автаркии и эмиссии собственной независимой валюты.

С появлением таких объединений устраняется множество ненужных торговых посредников и соответственно расходов, связанных с их деятельностью. Упорядоченное движение товаров упорядочивает и движение денег, сокращается нагрузка на банки, падает процент. Отношение предпринимателей с государством основывается на принципе: «государство может требовать, когда оно даёт, и оно должно давать там где требует». При этом государство осуществляет надзор за управлением объединением (представители государства входят в состав правления), требует перераспределения части доходов в пользу нации. При этом хозяйство не становится государственным, а станет объединённым общественной волей частным хозяйством, которое нуждается в содействии государства.

Мероприятия по картелизации

По примеру картелизации 30-х годов в отдельных странах Европы и Японии:

• Разработка и подготовка документов, определяющих порядок, правила и компетентность лиц при решении вопросов.
• Приятие документов. Введение обязательного лицензирования либо участия в СРО в отрасли, подлежащей картелизации.
• Обязательное составление участниками «производственных» (сфера — производство промышленных товаров) или «фермерских» (сфера — производство с/х товаров) карт товаров. Внесение основных характеристик товара, цен, объёмов и логистических цепей поставок (по аналогии с нынешними реалиями — в «Глобальную сеть синхронизации данных»).
• Организация структуры компетентных лиц (сети принимающих на себя ответственность «комитетов», состоящей из отдельных лиц «полной» ответственности, а также консультационных «советов» и «производственных судов» по отдельным отраслям и территориям).

Задачи сети «комитетов»:

• Логистическая оптимизация (ликвидация непроизводственных посредников-спекулянтов, торговых, процентных и фондовых).
• Калькуляция справедливых цен.
• Контроль за замороженными ценами за единицы готовой продукции, объёмами производства и обязательностью поставок, размерами вознаграждения за труд (включая премии, бонусы и «парашюты»).
• Внесение изменений и составление новых календарных планов.
• Контроль за «нормой прибыли» каждого отдельного предприятия. Когда прибыль на единицу прав собственности превышает установленный государственный уровень, то вся сумма «превышающая норму прибыли» должна размещаться либо только в развитие собственного производства, либо в госбумаги (развивающие данную отрасль), любое иное использование «сверхдохода» подлежит конфискации.

Картели в разных странах

В России:

• Картели России

В СССР в 20‒30-х гг. организация картелей и синдикатов была возложена на Высший совет народного хозяйства.

В Австрии:

• Картели Австрии

В Германии:

• Закон об установлении обязательных картелей обязал образовывать в рамках Имперской экономической палаты различные «вертикальные» хозяйственные группы. Решение вопросов сельского хозяйства было возложено на Имперское продовольственное сословие.

В Италии:

• Картелизация в Италии

В Японии:

• Новая экономическая структура